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2017年9月证券投资基金基础知识真题及答案(网友版)

发布时间:20-01-14

1、相比于股票投资组合,债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括()

Ⅰщ.期限☑结构

Ⅱ.投资理念┗

Ⅲ.投资策略

Ⅳ.组合久期

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ ¨

D.I、Ⅱ

参考答案:A

2、为了防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的

登记结算机构的损失中Ψ可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括()。

Ⅰ.违约交收∽

Ⅱ.技术故障

Ⅲ.操作失误

Ⅳ◤.不可抗力

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:╠╡D

3、关于Ⅻ可转换债券的表述中,正确的个数是()

Ⅰ.可转换债券简称可转债,是指一段时期内,持有者可以按照约定的转换价格

或转∥换比率将其转换成普通股股票的公司债Ξ券

Ⅱ.既包含了普通债权的特征,也包含了权益的特征

Ⅲ.可转换债券是一种含有转股权的特殊债券

Ⅳ.可转换债券的基本要素包含:标的股票、票面利率、转换期限、转换价格

转换∏比率、赎回条款、回售条款等

A.1

B.3

C.2

D4

参考答案:D

4、甲、乙两公司希望通过银行进★行一笔利率互换,▌由于两公司信用等级不同,市场向它们提︴供的利率也不相同,甲公司固定μ利率为6%,浮动利率为SHIBOR+♯♮0.7%,乙公司固定利率为7.5%,浮动利率为 SHIBOR+0.6%。为了达到共

↘同降低筹资成本的目的,以下方案中,双方可以选⊙择方案(),然后再进行互换

『 I.甲公司在固定利率市场上以6╪%的利率融资

¤ Ⅱ.甲公司在浮动利率市场上以 SHIBOR+0.7%的利率融资

Ⅲ.乙公司在固定利率市场上以7.5%的利率融资

Ⅳ.乙公司在浮动利率市场上以 SHI≠BOR+0.6%的利率融资

A.I、Ⅳ

▊ B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、ⅢI

参考答案:A

5、在证券ㄨ市场,以下属于非系统性风险的是()

A.某商业银行∝因票据违规操作被调查

BЙ.银监会拟出台新规严控银行理财产品投资股票

C.财政部、国⊙家税务总局宣布下调印花税率

D.人民银行宣布▀降低存款准备金率

参考答案:A

6、进行基金业绩评价除计算回报率之外,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是()。

A.基金投资目标与范≮围

B.基金产品星级评价

← C.基金经理管理产品数量

D.基金公司产品线完善程度

参考答案:A

7、下列反映两种不同证券表现联动性的指标是()

┖A.均值

B.中位数

|︴()〔〕 C.相关系数

D.方差

参考答案:C

8、以下关于┝跟踪偏≤离度和跟踪误差的说法中,错误的是()

A.由于有现金๑留存,投资组合不能全部投资于指数标的,这是导致跟踪误差的原因✿。✿之一

B.跟踪误┍差是跟踪偏离度的标准差

C.某一天基准组合的收益率为5.3%,指数基金的收益率为5.2%,则跟踪偏离度为-0.1%

D.在完全复制的情况下,可以做到跟踪误差为零

参考答案:D

9、以下属于证券☼交收内容的是()

A.中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收

B.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收

C.结算公司与客户之间的ω证券交收

D.ъ结算参与人、客户、证券公司的证券〣交收

参考答案:B

10、衡量市场上已有基金A和基金B,已知基金A的风险高于基金┊┋B,则关于两

只基金的收益,以下说法错误的─━〆是()。

A.投资者投资基金A要求的风险报酬高Ⅰ于基金B

?B.若投资者投资基金A一年后实现的收益率为6%,则投资基金B一年后实现的收益率一定低于6%

C.与基金B相比,基金A收益率的波动更大

D.若基金A的预期收益率为6%,则基金B的预期收益率一定低于6%

参考答案:B

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